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2023年5月10日到6月30日證監(jiān)局所發(fā)放的研報罰單總數(shù)已經(jīng)達(dá)到39張，涉及到的券商有20家，涉及到的研究所員工達(dá)到39人。所發(fā)放的罰單類別主要包括監(jiān)管談話警示函，責(zé)令改正，收到罰單的有很多一市場上耳熟能詳?shù)娜毯头治鰩煛?/p>監(jiān)管趨嚴(yán)

各地證監(jiān)局自今年5月份開始在全行業(yè)開展研報業(yè)務(wù)，雙隨機(jī)現(xiàn)場檢查，此次檢查向多家機(jī)構(gòu)下發(fā)了研報罰單。國盛證券和渤海證券6月30日由于研報質(zhì)量內(nèi)控不嚴(yán)格，發(fā)布機(jī)制不合規(guī)，邀請外部專家制度不夠完善等問題收到了當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局所下發(fā)的罰單。

一位券商分析師表示公司日前正在組織逐條進(jìn)行對照檢查，就雙隨機(jī)現(xiàn)場檢查的情況專門召開了學(xué)習(xí)會議，特別強(qiáng)調(diào)投研業(yè)務(wù)的質(zhì)控和合規(guī)的問題。嚴(yán)監(jiān)管已經(jīng)成為全面注冊制度下的大趨勢，既能夠更好的督促券商機(jī)構(gòu)盡職履責(zé)，也能夠更好的保證行業(yè)整體規(guī)范化，持續(xù)化的健康發(fā)展。