又有兩家公司發(fā)布涉嫌信披違規(guī)被處罰預(yù)告！值得一提的是，這兩家公司都或?qū)⒁l(fā)適格投資者的維權(quán)索賠。

騰信股份擬被處罰200萬元

具體來看，騰信股份（300392）12月1日公告，11月30日，公司收到了中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)出的《行政處罰事先告知書》。在此之前，騰信股份于2019年5月22日發(fā)布了《關(guān)于收到中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書的公告》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，對(duì)公司立案調(diào)查。

騰信股份最新披露的公告顯示，中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局查明，騰信股份涉嫌違法的事主要實(shí)如下:2019 年 3 月 14 日，騰信股份全資子公司騰信創(chuàng)新(青島)數(shù)字技術(shù)有限公 司(以下簡稱青島數(shù)字)為朗閣(天津)商貿(mào)有限公司(以下簡稱朗閣商貿(mào))申 請(qǐng)銀行承兌匯票提供質(zhì)押擔(dān)保，擔(dān)保金額 1.08億元。2019 年 6 月 17 日，青 島數(shù)字與華夏銀行簽訂《質(zhì)押合同》，繼續(xù)為朗閣商貿(mào)申請(qǐng)銀行承兌匯票提供質(zhì) 押擔(dān)保，擔(dān)保金額 10,800 萬元。前述對(duì)外擔(dān)保金額約占騰信股份 2018 年經(jīng)審計(jì) 凈資產(chǎn) 4.9億元的 22.06%。截至 2020 年 4 月 30日，騰信股份未披露前 述對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。騰信股份在《2019 年半年度報(bào)告》、《2019 年年度報(bào)告》中未披露上述對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，存在重大遺漏。騰信股份未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保信息，《2019 年半年度報(bào)告》、《2019 年年度 報(bào)告》存在重大遺漏，違反 2005 年《證券法》第六十三條、第六十七條以及《證 券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，北京監(jiān)管局?jǐn)M決定:對(duì)騰信股份給予警告，并處以 200 萬元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬元至300萬元罰款。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師表示，根據(jù)《證券法》及虛假陳述司法解釋，上市公司等因信息披露違法被證監(jiān)會(huì)處罰，受損投資者可以依法起訴索賠，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。

宋一欣律師、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師均表示，根據(jù)司法解釋，暫定：在2019年3月14日至2019年5月24日（含當(dāng)日）期間買入騰信股份股票，并在2020年5月25日后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，可以索賠。索賠條件最終以法院判決認(rèn)定為準(zhǔn)。律師費(fèi)在投資者獲賠后支付。

厲健律師提醒，投資者索賠應(yīng)提供證券開戶信息查詢單原件、股票對(duì)賬單原件（2019年3月1日至今）、詳細(xì)聯(lián)系方式等。一旦正式處罰公布，我們將代理投資者依法起訴。

*ST東洋擬受罰

12月1日，*ST東洋（002086)發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局查明，此次，*ST東洋涉嫌違法的事實(shí)如下: 一、未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露非經(jīng)營性占用資金關(guān)聯(lián)交易。二、未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露對(duì)外擔(dān)保。三、未及時(shí)披露重大訴訟和仲裁。

中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局認(rèn)為，*ST東洋未及時(shí)披露上述重大事件、披露的《2019年半年度報(bào)告》存在重大遺漏的行為，涉嫌違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十 七條第一款，《證券法》第七十八條第一款和第二款、第八十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”、《證券法》第一百九十七條第一款所述“信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)”的行為。根據(jù)本案事實(shí)、責(zé)任人職務(wù)、責(zé)任人實(shí)際履職情況等，時(shí)任董事長兼總經(jīng)理車軾、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)于雁冰是對(duì)上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。時(shí)任副總經(jīng)理車志遠(yuǎn)、時(shí)任副總經(jīng)理馬兆山、時(shí)任董事趙玉山、時(shí)任董事于深基、時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席于善福是上述相關(guān)信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

東方海洋集團(tuán)有限公司作為*ST東洋控股股東，指使安排*ST東洋違規(guī)為其代償債務(wù)、 提供財(cái)務(wù)資助、提供擔(dān)保，授意*ST東洋對(duì)部分關(guān)聯(lián)交易不做賬務(wù)處理，其行為已構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”、《證券法》第一百九十七條第一款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為”的行為。車軾是對(duì)東方海洋集團(tuán)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

故中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局?jǐn)M決定: 對(duì)*ST東洋、東方海洋集團(tuán)有限公司及相關(guān)責(zé)任人員責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款。并擬決定：對(duì)車軾等人采取終身證券市場禁入措施。

宋一欣、厲健律師表示，暫定索賠條件為：2019年5月1日至2020年7月30日間買入東方海洋股票，并在2020年7月31日及之后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，可以索賠。